r**********9
发帖数: 19633 | 1 弗吉尼亚州两名华人于日前被美国证交会（SEC）指控利用职务便利获取大量内幕信息
，并以此进行多次期货交易，非法获利数百万美元；SEC要求法庭判处被告停止非法行
为，交出非法所得，并支付三倍于上述金额的民事罚款。
据法庭文件显示，被告黄伯南（音，Bonan Huang）和黄楠（音，Huang Nan）是美国
最大的信用卡公司之一——Capital One的高级数据分析员，其职责包括调查针对公司
和各大零售商的信用卡欺诈行为，被告有权访问该公司的数据库，该数据库囊括了多家
大型零售商的销售数据；被告对这些信息进行了大量分析，判断上述零售商在特定时间
段的业绩涨跌，并以此购买期货进行内幕交易。
诉状提到，两名被告在2012年1月至2015年1月期间，对Capital One的销售数据库进行
了数以千计的关键词搜索，以获取至少170家上市零售商的销售数据，这些数据均属于
非公开信息；被告实施上述搜索也并非是为了完成其本职工作，而Capital One明令禁
止员工利用数据库信息实施内幕交易。
而与此同时，两被告在线上期货交易机构OptionsHouse开设六个账户，存入147,300美
元，获利2,826,500美元，三年间的回报率高达1819%。
SEC还列举了大量被告实施内幕交易的细节，例如一家户外体育用品销售商在2014年1
月15日宣布将公布上年度销售业绩，两名被告便分别在2014年2月7日和12日登入
Capital One的数据库做相关检索，预测该零售商股价将会下跌，随后于12日进行了多
笔卖空期货交易，结果业绩公布后股价果然下跌，二被告因此分别获利1450美元和107,
950美元。
另有一家食品零售商在2014年6月16日宣布将于7月21日收盘后公布该年度第二季度业
绩，二被告因此于7月20日登入Capital One的数据库进行检索，得知该零售商销售业绩
增长，遂于次日实施了多笔买空期货交易，结果业绩公布之后股价果然上涨，二被告因
此分别获利133,066美元和244,710美元。像这样的例子在诉状中还提到很多。
SEC指出，被告利用内幕信息实施交易的行为不仅违反了Capital One的公司政策，也
属于《证券交易法》上的欺诈行为，现要求法庭下令禁止两名被告继续从事违法行为，
勒令其交出非法所得，并支付非法所得3倍金额的民事罚款。 |
r**********9
发帖数: 19633 | |
W**********g
发帖数: 3340 | 3 如果只是偶然的几笔交易，这样的大可不必费那么大劲搞模型，自己大脑判断算了，投
入产出太小。
【在 r**********9 的大作中提到】
: 哎呀，这两个牛人预测模型做的太好啦，能赚这么多
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X******2
发帖数: 5859 | 4 牛掰啊，这俩人目前已经返回中国。
【在 r**********9 的大作中提到】
: 弗吉尼亚州两名华人于日前被美国证交会（SEC）指控利用职务便利获取大量内幕信息
: ，并以此进行多次期货交易，非法获利数百万美元；SEC要求法庭判处被告停止非法行
: 为，交出非法所得，并支付三倍于上述金额的民事罚款。
: 据法庭文件显示，被告黄伯南（音，Bonan Huang）和黄楠（音，Huang Nan）是美国
: 最大的信用卡公司之一——Capital One的高级数据分析员，其职责包括调查针对公司
: 和各大零售商的信用卡欺诈行为，被告有权访问该公司的数据库，该数据库囊括了多家
: 大型零售商的销售数据；被告对这些信息进行了大量分析，判断上述零售商在特定时间
: 段的业绩涨跌，并以此购买期货进行内幕交易。
: 诉状提到，两名被告在2012年1月至2015年1月期间，对Capital One的销售数据库进行
: 了数以千计的关键词搜索，以获取至少170家上市零售商的销售数据，这些数据均属于
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X******2
发帖数: 5859 | 5 从那么多股票中挑几只交易，大脑算根本不可能。
【在 W**********g 的大作中提到】
: 如果只是偶然的几笔交易，这样的大可不必费那么大劲搞模型，自己大脑判断算了，投
: 入产出太小。
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h**e
发帖数: 9290 | 6 感觉文中两人都是针对性的进行搜索。公司都选好了，就是预测赢利或者亏本情况。
【在 X******2 的大作中提到】
: 从那么多股票中挑几只交易，大脑算根本不可能。
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r**********9
发帖数: 19633 | 7
数据库里至少billion的数据。。。大脑判断没那么牛逼呀
【在 W**********g 的大作中提到】
: 如果只是偶然的几笔交易，这样的大可不必费那么大劲搞模型，自己大脑判断算了，投
: 入产出太小。
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r**********9
发帖数: 19633 | 8
嗯，我最喜欢这种能伸能屈，三十六计走为上策的。回国后又是一条好汉
【在 X******2 的大作中提到】
: 牛掰啊，这俩人目前已经返回中国。
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r**********9
发帖数: 19633 | 9
感觉用dt能预测股票是否上涨
【在 X******2 的大作中提到】
: 从那么多股票中挑几只交易，大脑算根本不可能。
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X******2
发帖数: 5859 | 10 这两哥们棋高一着。
他们是用某个信用卡公司,比如CapitalOne, 的所有用
户在某个零售店, 比如Walmart,在某个季度的总交易量
来作为那个零售商在某个季度的总零售额的估计，以此来
判断那个零售店的季度销售是上升还是下降。他们等于是
在那个零售商季度报表出来前抢先一步得到消息，然后等
在那里或者赚股票大幅上升或是伏击零售商销售下降赚钱。
他们得到的零售商季度销售好坏的估计，如果数据量大的
话，本来已经相当不错了，如果找出赚钱最多的或是亏钱
最厉害的几个零售商，那是稳赚不陪的, 所以他们短短几
年轻松赚了三百万。
【在 r**********9 的大作中提到】
:
: 感觉用dt能预测股票是否上涨
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r**********9
发帖数: 19633 | 11
。。。。。你这法子真是高大上啊。这种行为在国内是不是不犯法。
【在 X******2 的大作中提到】
: 这两哥们棋高一着。
: 他们是用某个信用卡公司,比如CapitalOne, 的所有用
: 户在某个零售店, 比如Walmart,在某个季度的总交易量
: 来作为那个零售商在某个季度的总零售额的估计，以此来
: 判断那个零售店的季度销售是上升还是下降。他们等于是
: 在那个零售商季度报表出来前抢先一步得到消息，然后等
: 在那里或者赚股票大幅上升或是伏击零售商销售下降赚钱。
: 他们得到的零售商季度销售好坏的估计，如果数据量大的
: 话，本来已经相当不错了，如果找出赚钱最多的或是亏钱
: 最厉害的几个零售商，那是稳赚不陪的, 所以他们短短几
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W**********g
发帖数: 3340 | 12 有个成语叫监守自盗。国内不是不犯法，但是是他们自己犯法，你办个信用卡，他们就
自己搞一堆的保险公司来给你推销保险，甚至于办个银行卡也会。
你觉得国内那么多手机诈骗怎么那么猖獗？移动联通和电信他们为什么迟迟不搞实名制
，还不就是因为这个原因，一张电话卡基本免费，欠费超过几个月就号码收回，所以绝
大多数收回的号码都是被骗子买去的，买的时候充值50，打完了就扔。对于这三家公司
而言，这些基本不用付出任何成本，就凭空多出来这么多收入。
【在 r**********9 的大作中提到】
:
: 。。。。。你这法子真是高大上啊。这种行为在国内是不是不犯法。
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l*******r
发帖数: 39279 | 13 厉害，会big data是王道啊
【在 X******2 的大作中提到】
: 这两哥们棋高一着。
: 他们是用某个信用卡公司,比如CapitalOne, 的所有用
: 户在某个零售店, 比如Walmart,在某个季度的总交易量
: 来作为那个零售商在某个季度的总零售额的估计，以此来
: 判断那个零售店的季度销售是上升还是下降。他们等于是
: 在那个零售商季度报表出来前抢先一步得到消息，然后等
: 在那里或者赚股票大幅上升或是伏击零售商销售下降赚钱。
: 他们得到的零售商季度销售好坏的估计，如果数据量大的
: 话，本来已经相当不错了，如果找出赚钱最多的或是亏钱
: 最厉害的几个零售商，那是稳赚不陪的, 所以他们短短几
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r**********9
发帖数: 19633 | 14
都是内外勾结；
【在 W**********g 的大作中提到】
: 有个成语叫监守自盗。国内不是不犯法，但是是他们自己犯法，你办个信用卡，他们就
: 自己搞一堆的保险公司来给你推销保险，甚至于办个银行卡也会。
: 你觉得国内那么多手机诈骗怎么那么猖獗？移动联通和电信他们为什么迟迟不搞实名制
: ，还不就是因为这个原因，一张电话卡基本免费，欠费超过几个月就号码收回，所以绝
: 大多数收回的号码都是被骗子买去的，买的时候充值50，打完了就扔。对于这三家公司
: 而言，这些基本不用付出任何成本，就凭空多出来这么多收入。
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X******2
发帖数: 5859 | 15 麦后啊，你手头能不能搞到什么数据，任何领域都可以，
医院健康有关的尤其欢迎，我们可以合作。
【在 l*******r 的大作中提到】
: 厉害，会big data是王道啊
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h**e
发帖数: 9290 | 16 销售量和盈利率关系还是需要估计的
据说这两哥们（Capital one信用卡防盗用监管部门的数据分析师）针对性的对
chipotle, coach,几家店做了估计。两年内投入近30万，收获300多万。盈利率达到
1100%多。
【在 X******2 的大作中提到】
: 这两哥们棋高一着。
: 他们是用某个信用卡公司,比如CapitalOne, 的所有用
: 户在某个零售店, 比如Walmart,在某个季度的总交易量
: 来作为那个零售商在某个季度的总零售额的估计，以此来
: 判断那个零售店的季度销售是上升还是下降。他们等于是
: 在那个零售商季度报表出来前抢先一步得到消息，然后等
: 在那里或者赚股票大幅上升或是伏击零售商销售下降赚钱。
: 他们得到的零售商季度销售好坏的估计，如果数据量大的
: 话，本来已经相当不错了，如果找出赚钱最多的或是亏钱
: 最厉害的几个零售商，那是稳赚不陪的, 所以他们短短几
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l*******r
发帖数: 39279 | 17 哦？这个可以私下详谈
【在 X******2 的大作中提到】
: 麦后啊，你手头能不能搞到什么数据，任何领域都可以，
: 医院健康有关的尤其欢迎，我们可以合作。
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